抓住北交所设立机遇，深圳推动“专精特新”企业上市

作为新设立的服务创新型中小企业的主阵地，北京证券交易所（下称“北交所”）的各项准备正在有序推进。与此同时，在创新型企业扎堆的高地——深圳，一系列围绕新三板深化改革、北交所设立重要意义和机遇的宣讲、动员、座谈及调研也在紧锣密鼓进行，多管齐下，推动创新型企业借力资本市场做大做强。

密集宣讲政策，为企业答疑解惑

9月24日，深圳证监局召集中信证券、招商证券、国信证券等证券公司分管投行业务的高级管理人员参会，引导加强作为中介机构对于企业挂牌或上市的组织保障，此举获得券商机构的积极响应；

9月27日，深圳证监局、全国股转公司华南基地、深圳上市公司协会、深圳辖区22家新三板挂牌公司召开了座谈会，服务引导挂牌公司把握北交所设立机遇申报上市；

9月28日，深圳证监局、深圳市工业和信息化局（深圳市中小企业服务局）召开“专精特新”中小企业座谈会，向25家未上市也未挂牌的“专精特新”小巨人企业宣讲，引导推动其利用直接融资不断成长；

在深圳，抓住北交所设立的重大机遇谋发展，成为监管部门的共识和推动方向，他们多措并举，积极引导深圳创新型中小企业和“专精特新”企业上市融资，提高直接融资比重，借助多层次资本市场助力深圳实体经济实现高质量发展，促进粤港澳大湾区和深圳先行示范区建设。

随着一场场活动的开展，党中央、国务院深化新三板改革、设立北交所对支持中小企业创新发展的重要意义深入人心。一家参会企业代表说道：“北交所的设立以及发行上市、再融资、股权激励、并购重组等便利化的安排，明晰了中小企业的成长路径，可以有效解决中小企业长期存在的融资难和人才引进难等问题，帮助企业更好地聚焦主业、创新发展、增强抗风险能力。”符合申报条件的企业纷纷表示，将积极启动北交所上市申报工作。

深圳证监局有关负责人表示，鼓励挂牌公司积极利用多层次资本市场，支持符合北交所申报条件的挂牌公司实现公开发行股票上市融资，支持符合条件的基础层公司积极申请调入创新层。

为企业借力资本市场“支招”和“护航”

为了帮助企业更好利用资本市场，深圳证监局为企业支招，他们建议企业，首先要专注主业稳健经营，持续提升科技创新能力，在细分市场上成为龙头企业；另外要完善公司治理，配合中介机构开展尽职调查工作，提高信息披露质量；最后要严守 “不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害公众公司利益”的四条底线，做守法合规、治理规范的表率。

记者了解到，在密集的动员会后，还有一系列资本市场服务深圳经济社会发展的实招将落到实处。深圳证监局表示，下一步，要形成多方合力，优化创新型中小企业服务，包括推动政府引导基金、产业基金等创投基金和股权投资基金投资符合深圳产业发展规划的创新型中小企业；还要充分调动中介力量，在做好“守门人”的同时，为中小企业提供优质高效的培育和辅导服务；还将持续开展挂牌公司现场走访调研和座谈，上门提供“一对一”精准服务。

与此同时，作为监管部门，深圳证监局也将加强监管，把好“入口关”，避免“带病申报”的现象，扎实做好上市辅导验收工作，提升北交所上市公司质量。

截至2021年9月26日，深圳共有368家新三板挂牌公司，总市值2184.29亿元，整体盈利能力和创新能力领先全国，2021年上半年，实体经济挂牌公司（不含房地产开发业和金融业）实现营业收入342.4亿元，同比增长39%；实现净利润22.39亿元，同比增长116%。

一批创新型中小企业脱颖而出，精选层中，贝特瑞跃居为全球锂电池负极材料行业“领头羊”，2021年上半年净利润大幅增长232%；公司市值也比晋层当天增长245%，盈利和市值均居精选层公司首位。创新层中，巨正源、华强方特、维海德、思迅软件等企业成为细分市场的龙头企业。

数据显示，近2年来，已有22家新三板挂牌公司在沪深交易所IPO上市，占同期深圳新上市公司总数的33%。上市后备军力量也充足，截至目前，有54家挂牌公司已申报沪深交易所IPO或辅导备案，占深圳拟上市公司总数的28%。2家挂牌公司已成功实现公开发行并进入新三板精选层，1家挂牌公司9月23日通过公开发行审核。