高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

就在前两天智芝全的文章中，我们刚刚讲述了ESG漂绿，这不高盛也来了一波。据6月11日消息，知情人士透露，美国证监会（SEC）正调查高盛集团旗下资产管理公司旨在根据环境、社会和治理（ESG）标准开展投资的基金。

SEC的调查是监管机构审查ESG的最新已知实例。据彭博报道，一位知情人士透露，SEC的调查旨在确定高盛的两支共同基金是否违反营销材料中承诺的ESG标准。

据知情人士称，SEC的民事调查重点是高盛的共同基金业务，高盛管理的至少四家基金的名称中有清洁能源或ESG。调查可能会在没有正式执法行动的情况下结束。

另外，上月，纽约梅隆投资顾问公司被SEC罚款150万美元，原因是其在管理旗下共同基金时，在ESG的考虑上存在错误陈述和遗漏。

SEC过去一直警告基金经理不要误导投资者有关将基金归类为 ESG类别的标准和方法，美国和欧洲当局正在深入关注企业如何包装和营销 ESG 投资，是否存在披露失误或更严重的漂绿投资。

而在2021年初，SEC就成立了一个执法特别工作组，专门筛选与“绿色清洗”(即对环境或社会价值做出欺骗性或虚假声明)或与ESG实践相关的类似误导性声明相关的潜在执法案件的公开数据和提示。

2021年8月，SEC开始调查德意志银行旗下资产管理子公司DWS Group。2022年5月，德国警方指控DWS旗下共同基金“漂绿”。

2022年5月，SEC结束了对纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp.)的调查，并对其投资咨询部门处以150万美元的罚款。

此前监管机构调查发现，该公司的部分投资没有经过ESG审查。纽约梅隆投资顾问公司向投资者宣称其投资策略包括“在研究过程中识别和考虑环境、社会和治理的风险、机会和问题”。

但SEC的调查显示，以纽约梅隆银行的一只基金为例，185项投资中有67只证券并没有ESG质量得分。

5月25日，SEC拟议的修订旨在对某些类型的ESG 策略进行广泛分类，并要求基金和顾问根据他们所追求的 ESG 策略，在基金招股说明书、年度报告和顾问手册中提供更具体的披露，使投资者能够深入了解ESG基金的投资策略和预期目标进展。

同日，SEC颁布基金命名新规。SEC认为基金名称是一种重要的营销工具，在选择投资时会对投资者的决策产生重大影响，可能会在基金的投资和风险方面误导投资者。

新规要求基金专注于具有特定特征的投资，ESG投资低于其他概念投资的基金将不得使用ESG或相关的名称。

6月10日，华尔街日报称，SEC正发起对高盛旗下ESG共同基金的调查，主要原因系2020年6月高盛将其蓝筹基金更名为美国股票ESG基金后，其持仓并未有明显变动（该基金的三大持股——微软公司、苹果公司和 Alphabet 公司一直保持不变）而被质疑“漂绿”。

目前，海外迅速增长的ESG基金规模和差异过大的ESG评级结果引起了各大监管机构的注意，“漂绿”审核预期将愈演愈烈，ESG基金的发行将更加规范。

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