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也没谁了!北交所IPO批文12个月到期失败了!

首页:前海中天资本 栏目:最新动态 时间:2023年03月22日 09:32:58

2023年3月20日,北交所发布《关于对郑州凯雪冷链股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。

这家公司从2021年11月10日受理精选层,受益于设立北交所后精选层合并,要说也是北交所的工作迅速,2021年12月10日公司收到了北交所第一轮问询函,然后公司与中介机构按照审核问询函的要求对有关问题进行逐项落实并提交回复,于2022年2月8日在北交所官网披露了第一轮回复,很快啊,北交所在2022年2月25日发布第五次上会审核结果公告,公司顺利通过一路绿灯,为啥说一路绿灯呢?2022年3月24日公司就又顺利拿到了证监会的发行批文,该批复自同意注册之日起12个月内有效。

但在取得注册许可后的凯雪冷链就没有动静了,原因是中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称“河南证监局”)及中介机构进行专项核查过程中发现公司印章管理涉及的内部控制存在缺陷,时任公司财务人员利用内控缺陷,使用公司印章于2018-2019年间与外部租赁公司签署多份融资合同为第三方融资提供帮助,涉及融资金额为6,730万元,截至2021年1月,上述融资款已偿还完毕。报告期内公司内部控制存在缺陷违反了《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》关于健全公司治理机制及内部控制的相关规定。因此公司分别于2022年5月5日及2022年10月12日召开专项办公会议,及时修订了《印章管理制度》,明确印章未经批准不准外借,特殊情况外借时需要指定监印人陪同,进一步加强了公司后续印章管控,同时通过印章管理整改专题会议,分析了印章管理带来的风险,提出了印章管理实际执行中的注意事项,对新修订的印章管理制度进行了培训,在提高风险意识的同时进一步加强了公司印章的管理,但重要一点是未在相关年报及招股说明书等文件中披露上述事项。

凯雪冷链未能建立健全公司治理机制,内控存在缺陷,且未及时披露上述事项,违反了《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《股票上市规则》)1.5条、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》(以下简称《上市审核规则》)第二十条的规定。

公司都被查出来了,保荐机构的材料说明做的不行啊,因此证监会出马了,2022年11月25日,保荐机构华金证券收到中国证券监督管理委员会出具的《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》,在2022年11月25日至2023年2月24日期间(2022年3月24日核发的批文,可以等12个月),暂停保荐和公司债券承销业务。但由于华金证券整改情况后续尚需监管机构验收,因此实际恢复资格时间存在不确定性。鉴于公司战略发展需要,经公司与华金证券充分沟通与友好协商,双方决定解除持续督导协议,并就终止协议及相关事宜达成一致意见。2023年3月13日,公司取得全国股转公司出具的《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》,公司主办券商变更为中原证券。

高潮来了啊,2021年11月10日公司从申报到2022年3月24日拿到发行批文,可谓是进展神速,当然这个和北交所的效率有一定关系,但后面的事情公司没料到,中介机构也没料到。

由于公司公司内部控制存在缺陷涉及的规范整改工作尚在执行,同时公司保荐机构华金证券被暂停保荐资格,暂未恢复,目前不具备启动发行上市的客观条件。目前公司已变更主办券商,相关核查程序尚在履行,重要的是公司注册批复有效期将于2023年3月20日届满,emmm,好惨一公司,八姐此时此刻不得不感慨,“命运总是挑绳子最细的地方”,鉴于此,公司计划在上述涉及内部控制缺陷规范整改后,聘请保荐机构并择机重新启动申报上市工作,推倒重来也是没办法的办法了,但下次申报会这么顺利?想啥呢?

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