山东证监局辖区北交所上市公司12家，在辅导、在审核企业32家

4月26日，山东证监局召开2023年辖区北交所上市公司和挂牌公司监管工作会议。会议深入学习贯彻党的二十大精神，传达2023 年证监会系统工作会议精神，解读全面实行股票发行注册制改革精神，总结2022年北交所上市公司和挂牌公司发展与监管情况，部署2023年监管工作。会议专题讲解了证监会构建亲清监管关系背景、工作要求、离职干部管理及山东证监局监管执法外部监督渠道等事项，并就推动形成辖区廉洁健康行业生态提出要求。

会议指出，过去一年，山东证监局坚持贯彻“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，统筹推进服务实体经济、防范化解重大风险、加强监管执法等各项工作，辖区资本市场运行稳中向好，“质”“量”双升，服务实体经济特别是科技创新功能显著提升。目前，科创型中小微企业成长良好环境日趋向好，注册制改革、高质量建设北交所以及山东强省建设政策叠加为辖区北交所上市公司、挂牌公司高质量发展提供了广阔的空间。会议要求，辖区北交所上市公司、挂牌公司要积极适应注册制改革下监管执法新形势、新要求，主动承担起高质量发展的主体责任，在中国特色现代资本市场建设中积极担当作为。一是强化自律规范，提高公司治理水平，形成规范发展内生动力。二是增强诚信意识，提升信息披露质量，严守会计准则要求，说真话，做真账，杜绝财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为。创新层、基础层公司作为北交所腹地，要尽早形成规范自觉，避免大比例会计差错更正影响上市发行等发展规划。三是坚持深耕主业，守正创新，利用资本市场支持创新发展的各类工具，实现转型升级和跨越发展。北交所上市公司要进一步做优做强，发挥带头示范作用。四是强化稳健经营，提升防范化解风险能力，把勇于创新、敢于创新的企业家精神和防范化解风险的机制建设结合起来，做到发展节奏与风控能力相匹配，不断增强企业竞争力与持续发展能力。五是注重社会效应，履行社会责任，积极助力稳增长、稳就业、稳物价，通过现金分红、股份回购等方式，与投资者共享发展红利，为经济社会转型发展作出贡献。

会议明确，监管工作将认真贯彻注册制改革精神，主动适应新形势、新任务，深入推进监管转型，围绕“持续深化新三板改革、高质量建设北交所”，提升北交所上市公司和挂牌公司质量，防范化解重大风险，更好服务实体经济，纲举目张做好辖区资本市场各项工作。一是坚持质量导向，强化精准服务，引导更多符合条件的科创型中小企业申报北交所。二是聚焦重点任务，推动提升北交所上市公司质量，持续开展挂牌公司强基行动，深入巩固公司洽理活动成效，推动提升北交所上市公司、挂牌公司发展质效。三是贯彻“零容忍”，严厉查处资金占用、违规担保、财务造假、虚假披露等恶意违规行为，突出关键少数责任追究，提高违规成本。四是守牢风险底线，持续做好风险预研预判，及时推动僵尸挂牌公司市场出清，维护辖区新三板市场稳定发展秩序。五是强化责任担当，全面落实中央八项规定精神，严格执行证监会“十个严禁”要求，构建亲清监管关系，认真履职尽责，倾情倾力服务。同时，开门办监管，积极接受市场相关各方监督，共同营造辖区良好市场和监管生态。

辖区北交所上市公司、新三板挂牌公司董事长、董秘180余人现场参加会议。目前，辖区新三板市场发展态势良好，北交所上市公司12家，其中2023年以来新增3家，在辅导、在审核企业32家，创新层公司101家，基础层公司241家，数量均位居全国前列。