香港证监会：中安证券因作为股份配售代理的缺失遭罚款600万港元

5月18日，中安证券有限公司因在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失，遭香港证监会谴责及罚款600万港元。

于2019年11月25日，中安证券获中国大健康建设产业有限公司(中国大健康建设)当时的大股东(卖方)委任为配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份。

据香港证监会调查发现，中安证券就配售物色六名承配人后，因作出以下行为而未有确保自己在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产：

代表卖方与承配人订立与股份相关的买卖单据，然而有关交易价格与卖方议定的配售价不相符;

在未事先要求支付购买价，或不确定承配人能否向卖方支付配售价的情况下，仍向他们转移股份;

及在未有向卖方核实指示的情况下执行某第三方的宣称指示，将部分股份免费转移予其中一名承配人。

香港证监会认为中安证券无视卖方的利益，构成了严重疏忽甚至鲁莽的行为，违反了《操守准则》。

香港证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括证据不足以支持任何有关中安曾作出不诚实行为的结论，或有关失当行为持续发生；向业界传递具阻吓力的讯息的重要性，以表明香港证监会不会姑息任何严重疏忽或鲁莽的行为；及中安过往并无遭受纪律处分的纪录。