文化建设打造券商行业“软实力” 助力资本市场全面注册制时代行稳致远

2019年11月，中国证监会召开证券基金行业文化建设动员大会，对行业文化建设工作进行全面动员部署，易会满主席在大会上正式提出打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心文化。

在证监会统一领导下，百余家券商掀起了文化建设工作热潮。经历四个春秋，证券行业通过文化建设所形成的独特义利观，为全面注册制到来提供了坚实的文化基础，成为行业高质量发展不可或缺的组成部分。

提升文化建设高度

在已发布的《证券行业文化建设十要素》中，中证协明确提出：“文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合”，并从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。而从四年的实践来看，不少券商在落实“十要素”过程中，以创新而专业的精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特的中国智慧。

首先，绝大多数券商将文化建设上升至公司战略高度。相关数据显示，截至2021年年报，已有82家证券公司将文化建设上升到公司战略的高度，并制定了与行业文化核心价值观相契合的发展战略或发展规划；103家证券公司在年度报告中展示了使命、愿景、发展思路、宣传口号等文化理念内容。第二，在组织保障方面，证券公司逐步形成了党委统一领导、管理层大力支持、文化建设工作机构协调指导的公司文化建设体制机制，强化党组织在文化建设中的领导地位，统筹推进文化建设。数据显示，截至2023年2月底，合并口径106家证券公司中，有99家设立了党组织，党组织覆盖了所有国有、民营、混合所有制的证券公司。

此外，多家券商由党委书记、董事长等“一把手”担任了文化建设第一责任人，并谈及对证券行业文化建设的理解与实践。

中信证券党委书记、董事长张佑君曾谈及：“经营业绩和文化建设犹如车之两轮、鸟之双翼，都是公司发展必不可少的组成部分。新时代征程上，证券行业文化必然是中国特色社会主义先进文化的重要构成，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。”

华安证券党委书记、董事长章宏韬也指出，“要从落实国家战略的高度、从优化行业生态的广度、从自身长期持续发展的角度重新审视发展定位、经营理念、价值取向，更好地发挥金融力量充分满足人民的美好生活需要，在共享发展中让改革创新成果更多、更公平惠及大众，不断提升金融服务的适应性、普惠性和竞争力。”

数据显示，截至2022年底，90多位证券公司董事长、总经理接受访谈，发表文化建设研究文章300余篇。中证协则组织行业开展文化建设理论研究，并编撰了《证券行业文化建设年报》《证券公司党建工作案例汇编》等重要文件。中证协连续9年获得了全国金融系统思想政治工作和文化建设课题研究活动优秀组织奖单位。

合规和稳健是重点

2019年8月，证监会印发的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》中明确提出：“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保障”。合规与稳健，一首一尾彰显合规文化在证券行业文化建设中的重要意义和突出地位。

随着新《证券法》的落地实施、股票发行注册制改革的深入推进、证券基金业的全面对外开放，在新的发展阶段和发展格局下，证券公司深刻意识到加强合规建设，是防范合规风险、提升核心竞争力的关键环节和基础性要求。在推进文化建设工作过程中，合规文化建设是整个行业的重中之重。

如五矿证券近年来通过完善合规培训体系，提升员工的合规文化认同感。法律合规部每年通过内部自训与外聘专家相结合、线上与线下相结合的形式持续开展各项培训宣导工作。2022年，法律合规部开展培训宣导工作达30多场，培训对象覆盖公司董监高、各部门、分支机构及子公司全体员工。同时举办“合规、反洗钱文化宣传月”系列特色活动，开展“合规执业之星”征集、有奖知识竞答、反洗钱线上业务知识竞赛、反洗钱摄影大赛、反洗钱专题研讨会、合规专项培训、法律宣导等，鼓励每一位员工主动积极地参与到合规知识学习与宣传活动中，使合规文化宣传深入人心，进一步提升全体员工合规文化认同感。

东方财富证券则通过组织合规文创活动等方式，以新颖的形式调动员工，营造合规文化氛围，发挥员工积极性。2023年年中，公司围绕“倡导行业文化、合规理念；反映合规文化建设的生动实践和工作成果；展现员工执业风采和精神面貌”，开展了“合规文创作品”征集活动。员工以创意十足的作品，发扬了生动活泼的合规文化理念，展现了参与合规文化建设活动的生动实践和心得感悟。

廉洁文化亦是合规文化重要组成部分。2022年5月中证协制定的《证券行业诚信准则》，明确证券经营机构应担负起廉洁文化建设主体责任。在四年的文化建设实践中，各家券商积极行动，将廉洁文化和企业文化一体融合、同向发力，用好用足各类文化形式和载体，为证券行业服务实体经济高质量发展提供价值引领、思想保证。

如兴业证券通过三个“坚持”、三个“相结合”做深做实廉洁教育。三个“坚持”、三个“相结合”，即：坚持日常教育与专项教育相结合、坚持全员教育与分类教育相结合、坚持正面引导与反面警示相结合。公司定期编发工作导刊，不定期推出漫画说纪、正风肃纪在身边，还对员工重要节点进行工作提醒，做到廉洁教育常态化；公司还开展廉洁从业知识竞赛、廉洁文化作品创作大赛等活动，增强了廉洁教育感染力吸引力，受到员工广泛认可。

树立文化品牌形象

在《证券行业文化建设十要素》中，“融合发展战略”、“强化文化认同”、“激发组织活力”共同构成了组织层面的三大要求。四年的文化建设工作为各家券商挖掘自身文化特色、弘扬文化传统提供了契机与平台。多家券商通过多种途径宣传文化理念，打造公司文化品牌，并逐渐将文化品牌影响力转换为公司的竞争优势。

如浙商证券推出“浙商古道行”特色企业文化活动，公司员工先后走过了十里琅当古道、徽杭古道、吴越古道等近百条古道，在行走古道的体悟中，进一步发掘古道历史文化，推动古道开发保护，弘扬浙商精神。近年来“浙商古道行”活动升级为“浙商股道行”活动，将企业文化与业务发展相结合，通过对浙江省上市公司开展深度调研，密切关注上市公司并购重组等做大做强需求，提供股票、债券全业务链服务。

国元证券则在打造文化品牌的过程中，结合企业需求，在金融与文艺的边界，找到了融合发展的立足点。公司勇于挑战跨界限制，成功举办了“国元证券文化艺术大讲堂”“安徽文艺创作年度推优活动”等多个精品工程。为进一步推动艺术向金融领域延伸，公司还打造了国元证券杯“乡村振兴，百业兴旺、共同富裕”全国摄影大展跨界文艺品牌活动。该摄影大赛2021年、2022年举办两届，两次共收到了近20万幅摄影作品，作为国元证券文化品牌活动已受到行业内外的认可。借助文艺力量，公司不断丰富企业内在文化内涵，增加企业内外部良好形象和市场口碑，助推企业文化成为凝聚人心、激励员工、内塑团结、外展形象以及长期稳健发展的原动力。

同时，外资投行积极参与行业文化建设，在四年行业文化建设推进过程中，外资投行也积极响应并付诸实践。通过开展文化建设工作，外资投行更好融入了服务实体经济高质量发展、服务资本市场建设的浪潮。中证协网站显示，星展证券、摩根大通证券（中国）、瑞银等外资投行均编制了详细的2022年度文化建设年报，介绍了文化建设开展情况和成果。

深耕细作、久久为功。当前的证券行业，脚踏实地建设行业文化，从公司文化实践，走向员工的文化认同和价值观塑造，文化建设更有质量、更有效率、更有活力，行业软实力不断提升，并成为全面注册制下资本市场行稳致远的坚强磐石。