中泰证券IPO审核遭取消 3年前“败况”再现？

11月6日，资本邦获悉，证监会官网披露，鉴于中泰证券股份有限公司尚有相关事项需要进一步核查，决定取消第十八届发审委2019年第168次发审委会议对该公司发行申报文件的审核，该审委会议原定11月7日召开。

中泰证券系由齐鲁证券整体变更设立，齐鲁证券的前身为齐鲁经纪。

2001年5月，由山东省齐鲁资产管理有限公司、山东省国际信托投资有限公司、泰安市基金投资担保经营有限公司、济宁市投资中心、德信资管、山东省齐鲁投资管理有限公司、威海市财政局、淄博市财政局、烟台市财政局等9家单位共同出资，齐鲁经纪成立，注册资本为5.12亿元。2004年12月，齐鲁经纪更名为齐鲁证券。2015年9月，齐鲁证券完成股份改制，变更为中泰证券。

中泰证券也是唯一一家山东省属券商。截至2018年12月31日，中泰证券共设有41家分公司和284家营业部，其中省内营业部131家，占比为23.19%；2018年，中泰证券股基交易量在山东省内占有率为33.33%。报告期内，中泰证券营业部数量、股基交易量在山东辖区内均排名同行业第一位。

截至2018年12月31日，中泰证券在山东省外设立营业部153家，占公司全国营业部总数的53.87%；153家营业部中，有74家营业部实现盈利，79家营业部亏损。中泰证券表示，亏损的79家营业部大部分为新设营业部，营业部设立初期投入成本较高，盈利周期相对较长，短期内收入难以覆盖成本。2016年、2017年和2018年，中泰证券分别实现营业收入83.47亿元、81.69亿元和70.25亿元，实现净利润25.33亿元、18.96亿元和10.7亿元，业绩变动幅度较大。

中泰证券早在2016年3月22日就提交了招股书，当年3月24日获中国证监会受理。不过，随后罚单接踵而至，中泰证券的上市进程受到影响。

2016年9月2日，新三板企业联科股份被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。中泰证券作为其主办券商，因对其违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。随后的9月6日，因涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对中泰证券进行立案调查。

2017年12月4日，中国证监会出具《行政处罚决定书》，认为中泰证券在2015年8月至11月为新三板挂牌企业“易所试”提供做市服务期间，存在拉抬易所试股价并进行约定交易，构成操纵市场行为，决定对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；对相关负责人处以罚款和警告。

因中泰国际证券于2013年1月至2014年12月期间在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定，2017年3月14日，香港证监会对其作出谴责并处以260万港元的罚款。中泰国际证券已于当日与香港证监会签订和解协议，表示不会向香港证券及期货事务上诉审裁处提出上诉。

2019年4月16日，山东证监局出具《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，公司作为主办券商在推荐鑫秋农业新三板挂牌及公开转让过程中，未完整履行对该公司存货的核查程序，对该公司存货、应收账款及销售收入尽职调查不充分，对公司采取责令改正的措施。

不过，保荐机构及相关律师核查认为，中泰证券上述违规行为不属于情节严重情形，未对发行人产生重大不利影响，不构成此次发行上市的法律障碍。

值得注意的是，今年4月22日，中泰证券董事长李玮已出任山东省鲁信投资控股集团有限公司党委书记、董事长。中泰证券内部人士称，目前公司IPO排队靠前，李玮或将于公司上市后离任。