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瑞银回应被香港证监会处罚:涉事交易占订单很少部分

网址:www.qhzj8.com 栏目:最新动态 时间:2019年11月12日 02:14:16

11月11日消息,香港证监会今日发布公告称,UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元。

对此,瑞银向公众回应表示,在全面的调查并确认此事后,已自行向(香港)相关监管机构汇报。此次汇报还包括了一项将全额偿还受影响的财富管理客户的计划,汇报的相关行为主要牵涉某部份债务证券和结构性票据交易,而涉事交易只占本行订单处理系统的很少部分。涉事之个别人士的行为是不可接受的,亦违背本公司的行为及原则。

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