香港证监会出手！国信证券(香港)交易主管被禁业12个月！

6月23日，香港证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华重投业界，为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。

据了解，国信香港于2014年11月至2015年12月期间，在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分。

2019年2月18日，香港证监会因国信香港在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，对其作出谴责及罚款1520万元。

根据香港证监会的调查发现，国信香港在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理10000笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。其中有超过2200笔可疑的第三者存款，涉及总额超过23亿港元。

香港证监会发现，国信香港的违规行为可归因于朱丽华没有履行其作为负责人员及国信高级管理人员的职责。

国信香港有职员于2013年向高级管理层(包括朱丽华)提出，该公司对第三者存款的内部监控存在缺失。然而，朱丽华却认为该事与她无关，亦没有采取任何步骤来确保有关缺失已被纠正。朱丽华知而不行，使国信香港于关键时间内没有在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面制定充分的内部监控措施。

朱丽华亦不时从国信当时的交收部主管收到第三者存款的记录。有关记录显示，国信香港为其客户处理了大量第三者存款，与其宣称不鼓励第三者存款的政策不相符。尽管国信所收取的第三者存款金额庞大，但朱丽华却没有采取任何行动，亦没有向其上级或国信香港的其他高级管理人员上报相关事宜。

除对第三者存款所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险视而不见外，朱丽华身为开户申请的批核人之一，也没有确保国信职员遵从有关客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险的评估程序，即没有按照国信香港的合规手册所规定将有关过程记录在案。

香港证监会表示，在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括国信的监管违规情况严重及朱丽华过往并无遭受纪律处分的记录。

朱丽华曾就证监会的决定向证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)提出覆核申请。上诉审裁处其后于2020年6月23日批准朱撤回其覆核申请，并作出命令将讼费判给证监会。