四板市场业务规则之你问我答

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四板市场基础知识问答

Q:请问什么是四板市场？

A:四板市场是区域性股权市场的俗称，是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。成都（川藏）股权交易中心是我省唯一一家经省政府批准设立的四板市场。

Q:请问四川或西藏企业到中心挂牌需要满足什么条件？

A：依法注册设立、合法合规经营；业务明确，处于持续经营状态； 股权或权益份额明晰，不存在重大权属争议；经推荐机构推荐；本中心要求的其他条件。

Q:请问四川企业是否可以到省外四板市场进行挂牌融资？

A: 根据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）要求，四板市场不得为所在省级行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务。

Q:请问四川省四板市场有哪些板块？

A: 四川省四板市场即成都（川藏）股权交易中心，中心构建了“1+4”业务板块架构，即展示板、军民融合板、一带一路板、科技金融板、双创企业板，其中，展示板属于展示企业，军民融合板、一带一路板、科技金融板、双创企业板属于挂牌企业。

Q:请问四板市场的定位是什么？

A：四板市场有四个定位。一、中小微企业的融资中心；二、中小微企业培育和规范的园地；三、地方政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台；四、资本市场中介服务的延伸。

Q:请问在四板市场挂牌的企业可以通过哪些方式实现融资？

A:挂牌企业可以申请在交易中心向合格投资者发行股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券。同时，符合条件的挂牌企业可以采取股权质押的方式向银行等金融机构实现融资。

Q:请问企业是否可以同时在四板、新三板、沪深交易所挂牌或上市？

A:不可以。四板、新三板、沪深交易所同为我国多层次资本市场的重要组成部分，每个市场有不同的准入条件与功能定位，企业可以根据自身发展所需，选择适合的市场进行挂牌或上市。

Q:请问企业在四板市场挂牌后，对未来上市会有什么好处

A：企业通过在四板市场的培育和孵化，有利于进入更高层级的资本市场，特别是由省政府金融工作局、深交所和成都（川藏）股权交易中心三方共同实施的“创业板行动计划”，能够为挂牌企业未来上市提供绿色通道。

Q:请问企业挂牌后，能享受哪些增值服务？

A: 根据企业意愿举办集体挂牌仪式，还会定期举办资本市场专题培训，提高挂牌企业专业能力。

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四板市场挂牌流程问答

Q：请问企业挂牌如何选择板块，并取得认定文件？

A：（一）由牵头部门及其他非牵头的市（州）金融办按照板块标准及条件认定。认定中，请主管部门也要考虑企业对挂牌板块的选择意愿。（二）板块认定应提交板块认定表。（三）其他若没有相关部门作出板块认定的，先由企业自主选择，经推荐机构审核，也可由股交中心按照板块标准及条件进行认定。

Q：请问在成都（川藏）股权交易中心挂牌会涉及到哪些费用？

A：企业在交易中心挂牌费用主要分为两部分。第一部分为交易中心收取费用，为降低企业挂牌成本，中心免收挂牌相关费用；第二部分为中介机构费用，由企业与中介机构自行协商。

Q:请问企业在川藏股交中心挂牌，应该选择哪些中介机构作为推荐机构？

A：（一）由牵头部门及其他非牵头市（州）金融办认定推荐机构，名单报股交中心备案。

（二）可以被认定为推荐机构的范围，包括：

1.持牌金融机构及其地方分支机构（如券商营业部、银行分支行等）；

2.国有担保、小贷公司；

3.股交中心推荐机构会员；

4.股交中心认可的其他机构。

Q: 请问原有挂牌企业如何对接新板块？

A: 原有展示板保持不变；原融资板、交易板挂牌企业根据企业行业以及企业所在地市级以上政府相关部门认定之后，转到相应板块。

Q: 请问企业递交挂牌申请材料后，审核所需时间？

A: 本中心备案审核时间不超过2个工作日。

Q: 请问挂牌申请材料是否还需要法律意见书、审计报告？

A: 企业挂牌，不再需要法律意见书和审计报告。

Q: 请问挂牌企业因故需终止挂牌，应如何主动终止挂牌

A: 挂牌企业应提交《终止挂牌申请书》和公司股东会同意终止挂牌的决议，两项文件加盖公章，提交至本中心。

Q:请问企业如何报送挂牌申请材料？

A: 股交中心根据审核需要，可以要求申请人和中介机构补充材料。某些材料对申请人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。推荐机构报送申请文件，应报送纸质版原件1份（地址：成都市高新区锦城大道539号盈创动力大厦B1-10楼）、电子版2份（其中扫描件和WORD版本各一份，报送邮箱：gprzb@cdse.com.cn）。申报材料需确保签字盖章齐备完善，多页文件应加盖骑缝章。

Q:请问企业制作挂牌材料是否必须采用股交中心提供的模板？是否可以修改模板内容?

A:企业挂牌申请材料均须按照股交中心提供的模板制作，且不能随意修改模板内容。