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美国证券交易监督委员会(SEC)

首页:前海中天资本 栏目:上市热词 时间:2022年03月31日 09:34:33

美国证券交易监督委员会(简称:美国证监会,英文:U.S. Securities and Exchange Commission,缩写SEC)是美国国会成立的政府委员会,负责监督证券市场及保障投资者的利益。

美国证券交易委员会(The U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC)根据1934年证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。

美国证券交易委员会是借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。此外,委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露,以及保障投资公众不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说,大部分美国发行都必须在美国证监会注册。

旨在监督一系列法规的执行,以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动,维护稳定的物价水平,配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构,形成一个明确、灵活、有效的金融体系。

美国证监会约有3,100名员工。总部位于华盛顿特区,另在美国的其他11个地区有分部。

美国证监会由以下部分组成:

5位委员,这五位委员由美国总统在参议院的建议和许可下亲自任命,任期五年,但五人的任期相隔一年地错开,也就是说每一年替换一位委员。委员中的一名将被总统任命为证监会主席,来作为证监会的最高执行长官。

4个部门,即公司融资监管部(Division of Corporation Finance),证券市场管理部(Division of Market Regulation),投资活动管理部(Division of Investment Management),调查、执行部(Division of Enforcement)。

23个科室,不再一一列举。

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