申请办理新三板上市的流程

非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家专门对国家级高新区内的科技型企业提供的的资本市场融资平台。　

一、新三板上市资格；

1.主体资格；

(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

(2)业务明确，具有持续的经营能力;

(3)公司治理机制健全，合法规范经营;

(4)股权清楚明晰，股票发行和转让行为依法依规;

(5)主办券商推荐并持续督导;

(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

2.财务与会计；

具有持续经营能力，资产方面有明确要求。

二、新三板上市流程；

1.决策改制阶段；

新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故现处于有限公司阶段的拟挂牌公司需要现启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

2.材料制作阶段；

主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成会计师出具审计报告，律师出具法律意见书，券商制作相关材料并根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。

3.审核阶段；

主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定要推荐的，应出具推荐报告(包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容)，并向协会申报并送去相关备案文件，等待通过审核。

4.登记挂牌；

通过证监会审核后，可以到证券公司进行开户，签署相关的登记服务协议，对公司相关信息做一个预披露，取得挂牌的函以及挂牌的证券代码和简称，最后完成公司的挂牌。

三、企业在新三板挂牌的好处；

1、提高融资能力；

对于大部分民营企业来说，资金都是一个重大的问题，所以上市之后会得到一个很大的好处就是融资。新三板上市的过程中，融资分成两块：股权融资和债权融资。股权融资大部分是定增，即一些投资机构可以定向把资金投入到我们的公司。这样也等于是开辟了一个新的融资渠道。开启新的融资方式就是是债权融资，因为我们现在大部分都是通过抵押的方式获得银行贷款。但是你上市了以后，是可以通过信用贷款的，而且通过新三板上市，我们还可以增加对银行的授信，另外这个债权还可以做股权质押。

2、提升公司股份价值；

第二个好处，我们可以通过流通套现给自己带来一些财富效益。当然证监会是有规定的，像公司的老板、高管、总监都是不同的时间、不同的比例可以往外释放自己的股份。流通套现这一块，现在大部分都是采取协议转让的方式。

3、提高品牌知名度；

上市的第三个好处是获得广告宣传的效应，提升企业的形象。公司上市以后，很多媒体都会刊登公司上市的信息和一些简介。通过这一块，最起码公司的形象宣传都不用费太大的力气。

4、规范企业管理；

第四个好处，管理规范化。创业公司有很多东西不是特别规范，包括资金的管理、税务等很多方面可能都存在一些瑕疵，但是通过上市，可以把很多不规范的东西规范过来，也减少了很多风险。